Bộ Tài chính và UBCKNN đề xuất tăng chế tài xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán 

Bộ Tài chính cùng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đang lấy ý kiến về dự thảo sửa đổi, bổ sung 3 nghị định quan trọng: Nghị định 156 về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán; Nghị định 128 sửa đổi Nghị định 156; Nghị định 158 về chứng khoán phái sinh. 

Bộ Tài chính cùng UBCKNN đang lấy ý kiến về dự thảo sửa đổi, bổ sung 3 nghị định quan trọng (Ảnh minh họa)

6 điểm sửa đổi chính như sau: 

- Cập nhật các quy định về hành vi và chế tài xử phạt vi phạm hành chính: Dự thảo bổ sung hành vi vi phạm về quản trị công ty đại chúng, điều chỉnh giấy phép tổ chức kinh doanh chứng khoán. Đáng chú ý, mức phạt đối với hành vi công bố thông tin bằng ngôn ngữ không đúng quy định được nâng lên, đặc biệt là việc yêu cầu công bố bằng tiếng Anh theo Thông tư 68. 

- Rà soát và làm rõ các quy định: Dự thảo sửa đổi nguyên tắc xử phạt đối với tổ chức/cá nhân vi phạm nhiều lần; sắp xếp lại các hành vi vi phạm có cùng bản chất nhưng khác mức độ (như vi phạm thời hạn báo cáo, công bố thông tin). 

- Tăng chế tài xử phạt: Mức phạt tiền sẽ được tăng đối với các vi phạm gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến tổ chức kinh doanh chứng khoán hoặc nhà đầu tư. 

- Bổ sung chế tài đối với vi phạm về giấy phép kinh doanh chứng khoán: Dự thảo tăng thời hạn đình chỉ giao dịch đối với các hành vi nghiêm trọng, như cho mượn tài khoản để thao túng thị trường. 

- Quy định riêng về trái phiếu doanh nghiệp: Dự thảo tách biệt quy định xử phạt đối với trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, do có đặc thù khác biệt so với cổ phiếu. 

- Điều chỉnh quy định phòng chống rửa tiền: Dự thảo dẫn chiếu đến nghị định xử phạt trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng để đảm bảo thống nhất với Luật Phòng chống rửa tiền mới. 

Các sửa đổi khác đáng chú ý: 

Dự thảo cập nhật thông tin cá nhân từ CMND/CCCD sang số định danh cá nhân theo Luật Căn cước 2023; quy định rõ về điều khoản chuyển tiếp và thời điểm có hiệu lực; không làm phát sinh thêm yêu cầu về nguồn lực tài chính và nhân sự. 

Bộ Tài chính và UBCKNN đề nghị các cơ quan, tổ chức và cá nhân góp ý trong vòng 60 ngày để hoàn thiện dự thảo, gửi về UBCKNN. 

>> UBCKNN cảnh báo hiện tượng giả mạo tổ chức kinh doanh chứng khoán để lừa đảo, chiếm đoạt tài sản