Nóng: Vi phạm rất nhiều quy định, Chứng khoán APG bị phạt nặng gần 1,5 tỷ đồng
Chứng khoán APG đã vi phạm quy định về cho vay, không tách biệt tài khoản khách hàng với tài khoản của công ty...
Ngày 24/01, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán APG (mã chứng khoán APG ) số tiền 1.492.500.000 đồng. Cụ thể:
- Phạt tiền 125 triệu đồng do công ty đã vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Theo đó, tại thời điểm 30/06/2024, Chứng khoán APG đã đầu tư 16% vốn chủ sở hữu vào Công ty cổ phần Kosy (KOS ).
- Phạt tiền 187,5 triệu đồng do công ty vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Cụ thể, trong giai đoạn từ 01/01-12/9/2024, Công ty sử dụng một số Hợp đồng tiền gửi để ký Hợp đồng cầm cố với tổ chức tín dụng nhằm đảm bảo cho việc thực hiện nghĩa vụ của tổ chức khác và ký các Hợp đồng đặt mua cổ phiếu với các cá nhân.
- Phạt tiền 187,5 triệu đồng do công ty không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Cụ thể, Chứng khoán APG đã phát sinh một số giao dịch chuyển tiền giữa các tài khoản chuyên dụng và tài khoản thanh toán của Công ty vào các ngày 19/01/2024, 26/01/2024 và 02/02/2024. Nội dung chuyển tiền là cho vay giao dịch ký quỹ và thanh toán cho vay giao dịch ký quỹ.
- Phạt tiền 275 triệu đồng đồng do công ty thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản (Công ty phối hợp với tổ chức tín dụng để cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán (bắt đầu từ tháng 10/2023) khi chưa được UBCKNN chấp thuận).
- Phạt tiền 137,5 triệu đồng do công ty vi phạm quy định về nhận lệnh của khách hàng. Cụ thể, Chứng khoán APG đã cho một số khách hàng tại một số thời điểm trong năm 2024, đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.
- Phạt tiền 175 triệu đồng do công ty đã sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với phương án đã được ĐHĐCĐ hoặc HĐQT thông qua.
+ Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư; tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc được tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà Công ty vi phạm mở tài khoản.
- Phạt tiền 137,5 triệu đồng do Chứng khoán APG đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Tại một số thời điểm trong năm 2024, Công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên các tài khoản giao dịch ký quỹ của một số khách hàng.
- Phạt tiền 175 triệu đồng do công ty báo cáo có nội dung sai lệch. Cụ thể, Chứng khoán APG đã báo cáo sai tỷ lệ vốn khả dụng tại các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 31/03/2024 và tại ngày 30/6/2024.
+ Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch theo quy định.
- Phạt tiền 92,5 triệu đồng do công ty không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Cụ thể, Chứng khoán APG đã không cung cấp được đầy đủ các chứng từ, tài liệu phản ánh đầy đủ, chi tiết đối với các khoản đầu tư dài hạn vào cổ phiếu chưa niêm yết tại thời điểm 01/01/2024 và trong giai đoạn từ 01/01/2024-12/9/2024; không cung cấp được đầy đủ các hợp đồng đặt cọc mua cổ phần, trái phiếu, tài liệu chứng từ liên quan đến đầu tư dài hạn trong giai đoạn từ ngày 10/5/2024-12/9/2024.
Tổng mức phạt tiền đối với Chứng khoán APG là hơn 1,49 tỷ đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
>> 3 cổ phiếu chứng khoán rơi về vùng đáy 1 năm trong ngày VN-Index đỏ lửa 
Xuyên tạc xúc phạm danh dự lãnh đạo Vietjet, 2 cá nhân vừa bị xử phạt 
Tập đoàn Lộc Trời (LTG) bị xử phạt vi phạm hành chính về thuế