Quốc hội xem xét đề xuất sửa đổi Luật Chứng khoán: Các vấn đề liên quan đến trái phiếu và luật hóa hành vi thao túng TTCK 

Vào sáng ngày 29/10, Phó Thủ tướng Chính phủ, Bộ trưởng Bộ Tài chính Hồ Đức Phớc thừa ủy quyền của Thủ tướng trình bày trước Quốc hội tờ trình dự án Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán, Luật Kế toán, Luật Kiểm toán độc lập, Luật Ngân sách Nhà nước, Luật Quản lý sử dụng tài sản công, Luật Quản lý thuế và Luật Dự trữ quốc gia. 

Đối với Luật Chứng khoán, ông Hồ Đức Phớc cho biết đề xuất sửa đổi, bổ sung một số quy định trong Luật Chứng khoán, bao gồm: nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, chào bán chứng khoán ra công chúng, chào bán chứng khoán riêng lẻ và quy định về công ty đại chúng. 

Cùng với đó, Luật sửa đổi cần hoàn thiện các quy định nhằm tăng cường công tác giám sát và xử lý nghiêm các hành vi gian lận, lừa đảo trong hoạt động phát hành và chào bán chứng khoán . Các quy định cần nêu rõ trách nhiệm của tổ chức, cá nhân có liên quan để đảm bảo hiệu quả phòng ngừa và xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán. Đồng thời, Bộ Tài chính đề xuất sửa đổi, bổ sung một số quy định về trách nhiệm của tổ chức và cá nhân liên quan đến hồ sơ, tài liệu báo cáo, các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán, việc hủy bỏ đợt chào bán chứng khoán… 

Phó Thủ tướng, Bộ trưởng Bộ Tài chính Hồ Đức Phớc

Trong báo cáo thẩm tra do Chủ nhiệm Ủy ban Tài chính - Ngân sách Lê Quang Mạnh trình bày nêu rõ rằng đa số ý kiến của Thường trực Ủy ban Tài chính - Ngân sách nhất trí về việc cần nghiên cứu, sửa đổi và bổ sung các luật thuộc dự án Luật. Mục tiêu là tập trung tháo gỡ ngay các khó khăn, vướng mắc về thể chế trong lĩnh vực này nhằm cải thiện môi trường đầu tư kinh doanh, thu hút tối đa nguồn lực từ cả Nhà nước và khu vực ngoài Nhà nước, thúc đẩy phát triển kinh tế - xã hội đất nước. 

Đáng chú ý, đối với nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp (khoản 1, Điều 1), đa số ý kiến cho rằng việc đề xuất nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tham gia mua, giao dịch và chuyển nhượng trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ chỉ được thực hiện bởi tổ chức, ngoại trừ trái phiếu  doanh nghiệp riêng lẻ do tổ chức tín dụng phát hành. Điều này sẽ giúp giảm thiểu rủi ro của thị trường trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ. Tuy nhiên, để có căn cứ đánh giá một cách toàn diện, các thành viên thị trường đề xuất bổ sung cung cấp các số liệu như cơ cấu nhà đầu tư trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ và đánh giá tác động kỹ lưỡng về việc giới hạn nhà đầu tư chỉ là tổ chức trong dài hạn. 

Về hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động chứng khoán, cơ quan thẩm tra cơ bản nhất trí bổ sung thao túng thị trường chứng khoán vào danh sách hành vi bị nghiêm cấm theo quy định tại Điều 12 của Luật hiện hành. Quy định này đồng nhất với khoản 1 Điều 211 của Bộ Luật Hình sự. Tuy nhiên, đa số ý kiến đề nghị cần rà soát, bổ sung quy định về các hành vi được coi là thao túng thị trường  chứng khoán khi được xác định bởi cơ quan có thẩm quyền, tránh việc quy định trong luật các dấu hiệu về hành vi bị nghiêm cấm có tính chất tương đồng với các hoạt động nghiệp vụ thông thường của các công ty chứng khoán, các thành viên thị trường và nhà đầu tư tham gia. 

>> Đề xuất sửa Luật Chứng khoán: Loại nhà đầu tư cá nhân khỏi thị trường trái phiếu riêng lẻ