CTCK được phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh, bảo lãnh phát hành, môi giới và tư vấn chứng khoán 

Thời gian qua, một số nhà đầu tư có phản ánh việc các công ty chứng khoán vừa quản lý tài khoản, tư vấn đầu tư đồng thời tham gia hoạt động tự doanh. Điều này dẫn đến sự thiếu minh bạch và bất bình đẳng trong tiếp cận thông tin, đặc biệt là đối với các nhà đầu tư cá nhân. 

Về vấn đề này, Bộ Tài chính khẳng định các công ty chứng khoán được phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh, bảo lãnh phát hành, môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán. Điều này phù hợp với thông lệ quốc tế và Luật Chứng khoán cũng có quy định rõ nội dung này. 

Tuy nhiên trong quá trình hoạt động, các công ty chứng khoán hoạt động nghiệp vụ tự doanh song lại quản lý tài khoản khách hàng và tư vấn đầu tư chứng khoán, điều này có thể dẫn đến những xung đột lợi ích giữa công ty và và khách hàng. 

Để ngăn ngừa tình trạng này, Luật Chứng khoán (điều 89) và các văn bản hướng dẫn (Thông tư số 121/2020/TT-BTC) đã có những quy định hạn chế xung đột lợi ích giữa khách hàng và công ty chứng khoán (cụ thể tại các điều 4, 13, 22 của Luật). Trên cơ sở đó, các công chứng khoán phải có nghĩa vụ ưu tiên quyền lợi và bảo vệ tài sản của khách hàng. 

Về quản lý giám sát, Bộ Tài chính cho biết Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có nhiệm vụ giám sát thường xuyên, liên tục qua báo cáo hoặc kiểm tra tại chỗ hoạt động của các công ty chứng khoán nhằm đảm bảo các hoạt động này tuân thủ quy định pháp luật.