Kể từ đầu tháng 3/2023 tới nay, đã có 2 cá nhân bị UBCKNN đình chỉ giao dịch chứng khoán sau những vi phạm về mua/bán chui cổ phiếu.
Ngày 17/3/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Phạm Thị Minh Hường do không báo cáo giao dịch dự kiến.
Cụ thể, bà Hường - em gái bà Phạm Thanh Hương - Thành viên Ban kiểm soát CTCP Thương mại và Khai thác Khoáng sản Dương Hiếu (Mã DHM - HOSE) đã mua 300.000 cổ phiếu DHM ngày 3/8/2022; 995.000 cổ phiếu DHM trong tháng 9/2022 và sau đó là giao dịch gần 1,5 triệu cổ phiếu DHM trong tháng 10/2022 nhưng không báo cáo, công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Với các hành vi trên, bà Hường đã bị UBCKNN xử phạt tổng cộng 291 triệu đồng đồng thời bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 4 tháng.
Trước bà Hường, ngày 9/3/2023, UBCKNN cũng đã xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lưu Huy Hà - Chủ tịch HĐQT CTCP Hoàng Hà (Mã HHG - HNX) số tiền 165 triệu đồng do giao dịch ngoài khoảng thời gian quy định.
Cụ thể, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) thông tin về việc ông Lưu Huy Hà đăng ký bán 2.200.000 cổ phiếu HHG từ ngày 22 - 30/8/2022 song thực tế đã bán số cổ phiếu này trong ngày 16/8/2022.
Cùng với việc bị xử phạt tiền, Chủ tịch HĐQT HHG đã bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 tháng.
