Công ty chứng khoán (CTCK) này đã vi phạm hành chính nhiều lần dẫn đến có tình tiết tăng nặng.
Ngày 28/05, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Bảo Minh (UPCoM: BMS ) số tiền 60 triệu đồng. Vi phạm liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
Cụ thể, BMS bị phạt do đã báo cáo không đúng thời hạn cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu bao gồm báo cáo quý IV/2022 và báo cáo năm 2022 của tổ chức cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
Đáng nói, BMS đã vi phạm hành chính nhiều lần dẫn đến có tình tiết tăng nặng, nhưng cũng đồng thời có tình tiết giảm nhẹ nhờ thành thật hối lỗi. Theo đó, số tiền BMS bị phạt là 60 triệu đồng.
UBCKNN yêu cầu BMS phải nghiêm chỉnh chấp hành quyết định xử phạt. Nếu quá thời hạn mà không tự nguyện chấp hành thì sẽ bị cưỡng chế thi hành theo quy định pháp luật. Đồng thời, BMS phải nộp tiền phạt trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày nhận được quyết định.
BMS có quyền khiếu nại hoặc khởi kiện hành chính đối với quyết định này.
Được biết, Chứng khoán Bảo Minh được thành lập vào năm 2008 bởi Tổng CTCP Bảo Minh. Sau nhiều biến động, tính đến cuối năm 2023, BMS có vốn điều lệ hơn 646 tỷ đồng, cơ cấu sở hữu bao gồm CTCP Rồng Ngọc nắm 24%, bà Trương Thị Mỹ An nắm 23%, ông Dương Tiến Dũng nắm 23% và 30% còn lại thuộc về các cổ đông khác.
BMS được phép thực hiện đầy đủ các nghiệp vụ kinh doanh gồm môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư, tự doanh chứng khoán và bảo lãnh phát hành chứng khoán.
>> UBCKNN yêu cầu các CTCK tăng cường bảo đảm an toàn thông tin mạng
Bộ Công Thương yêu cầu báo cáo việc doanh nghiệp gạo 'bỏ thầu giá thấp'
4 doanh nghiệp dược trả cổ tức bằng tiền tỷ lệ khủng, cao nhất 191%
